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因高层人事比例不合规、未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度等，川财证券有限责任公司（下称“川财证券”）被采取出具警示函的行政监督管理措施。

12月27日，四川证监局官网披露公告称，经查，川财证券存在三方面问题：一是公司内部董事人数占董事人数1/5以上，但独立董事人数少于董事人数的1/4；股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事超过监事会成员的1/3。二是公司董事、监事的选举未采用累积投票制度。三是公司未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度。

四川证监局指出，上述行为违反了《证券公司股权管理规定》第四条第二款，《证券公司治理准则》第十六条、第十七条第二款、第三十条、第六十二条的规定。

根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

“川财证券应在收到本决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。”四川证监局强调。

据悉，《证券公司治理准则》规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度，但证券公司为一人公司的除外。

独立董事方面，《证券公司治理准则》指出，建立独立董事制度的证券公司如果具有三类情形之一，比如董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任，又如内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

董监高方面，《证券公司治理准则》表示，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。

官网资料显示，川财证券成立于1988年7月，前身为经四川省人民政府批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。目前，公司是中国证券业协会、中国国债协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国银行间市场交易商协会会员。

业务方面，范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、财务顾问、证券投资基金销售、融资融券、代销金融产品等传统业务和金融创新业务。

公司架构及分支机构方面，川财证券设有投资银行总部、经纪业务部、资产管理部、固定收益部、证券投资部、研究所、战略客户部等业务部门，并在北京、上海、深圳、广东设有分公司。

业绩方面，川财证券2023年年度报告显示，报告期内，公司实现营业收入3.53亿元，同比增加0.89亿元，增幅33.85%；润总额2648.57万元，同比增加1931.14万元，增幅269.17%；净润2451.50万元，同比增加1435.33万元，增幅141.25%。

股权方面，川财证券2023年年度报告显示，截至报告期末，公司持股比例在5%以上的股东共有3家，分别为中国华电集团产融控股有限公司、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、四川省水电投资经营集团有限公司，持股比例分别为41.81%、39.00%和11.00%。